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证监查15新股保荐人

2017-10-12 08:12:23 来源:文汇报 作者:佚名

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  香港捲起监管风暴。证监会昨表示,目前正调查136宗活跃舞弊个桉,以及15间进行不合标准工作的新股保荐人,并指保荐人的工作有时不符合标准,包括没有验证关键的业务数据及收入资料。另外,金管局亦称,现正在对8家银行进行反洗钱调查,反映本港继续加强市场监管。
证监查15新股保荐人
  证监会法规执行部执行董事魏建新(Thomas Atkinson)昨在一个论坛上表示,该会正对136项公司商业欺骗桉展开调查,在这些活跃的舞弊个桉中,有28宗属「尤其严重」个桉。该会就此正研究在香港与内地之间的犯罪活动,有新的监管对策,包括在搜证方面。

  至于有15间不具名的保荐人,因为工作马虎引致数以十亿元计的投资损失,魏建新透露,他们的缺失包括查核客户或收入数据等基本资料,部分行为算是鲁莽。

  136项商业欺骗桉正受查

  他表示,该136项的公司商业欺骗桉中,有相当多的严重个桉涉及夸大和循环融资,很多由关联方和假客户构成。他指出,其中一个有效防范这种舞弊的风险管理工具,是强化IPO保荐人的制度。

  魏建新昨还提到有声音批评证监,认为是提高监管标准以要求保荐人遵守,他直言说法错误,认为相关的审查工作一直都是保荐人的责任,并强调将就不合规的行为追究到底。

  证监会自2013年10月起,提高对保荐人的监管要求,包括釐清保荐人就招股章程内的错误陈述,所负有的民事及刑事法律责任。而今年初,证监会曾入禀高等法院,要求保荐人渣打、瑞银及另外四间机构,就中国森林(0930) 09年的IPO,向小股东赔款。

  恒兴黄金被指股权高度集中

  另外,证监会指恒兴黄金(2303)股权高度集中,昨日就此进行查讯。查讯的结果显示,于今年9月25日,该股有18名股东合共持有2.13亿股,相当于已发行股本之23.1%。有关股权连同由该公司两名主要股东合共持有之6.93亿股,佔已发行股份75%,相当于该公司已发行股份总额之98.1%。因此,该公司其实只有1,754万股(佔已发行股份1.9%),是由其他投资者持有。

  此外,据外电报道,金管局负责法规和打击洗黑钱的助理总裁戴敏娜在出席论坛时表示,正在对8家银行作反洗钱调查,金管局将在金融行动特别工作组明年到访之前,可能完成部分调查。

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